申请/专利权人：北京信息职业技术学院

申请日：2021-06-09

公开（公告）日：2024-02-09

公开（公告）号：CN113283781B

主分类号：G06Q10/0635

分类号：G06Q10/0635;G06Q10/10;G06Q50/20

优先权：

专利状态码：有效-授权

法律状态：2024.02.09#授权;2021.09.07#实质审查的生效;2021.08.20#公开

摘要：本发明公开了一种内控风险监控平台，包括后台管理系统、责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个管理单元之间或管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，监督人对其对应的管控节点进行监督，全局监督人对随机抽查节点进行监督，责任监督风险预警子模型并对责任监督单元进行风险预警，由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。多个管控节点的监督人相互不公开，在暗处对其管控节点进行监督，这样能够大大提高监督力度，还会起到相互制约、相互监督、相互协同的作用。

主权项：1.一种内控风险监控平台，包括后台管理系统，所述后台管理系统包括多个管理单元，其特征在于：还包括责任随机分配单元、规避模型、风险预警模型、责任监督单元、内控审计检查单元，多个所述管理单元之间或所述管理单元自己内部进行审批事务流程时，在每个审批流程路径上添加1个或多个管控节点和随机抽查节点，所述责任随机分配单元内部设有与每个管控节点对应的责任随机分配子单元和与随机抽查节点对应的抽查节点随机分配模型，所述随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给其对应的管控节点分配监督人，监督人对其对应的管控节点进行监督，抽查节点随机分配模型根据规避模型内部的规避规则随机给随机抽查节点分配全局监督人，全局监督人对随机抽查节点进行监督，也对其他管控节点的监督人进行监督，内控审计检查单元对各个阶段全局监督人进行监督，风险预警模型内部设有多个分别与管理单元对应的管理风险预警子模型、与责任随机分配单元对应的责任随机分配风险预警子模型、与责任监督单元对应的责任监督风险预警子模型，管理风险预警子模型根据其对应管理单元的特征进行建模，并对应管理单元进行风险预警，责任随机分配风险预警子模型根据责任随机分配单元的特征进行建模，并对责任随机分配单元进行风险预警，所述责任监督风险预警子模型根据责任监督单元的特征进行建模，并对责任监督单元进行风险预警，风险预警模型将异常风险预警数据传输给内控审计检查单元，由内控审计检查单元对异常数据进行溯源检查追责。

全文数据：

权利要求：

百度查询： 北京信息职业技术学院 一种内控风险监控平台

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