申请/专利权人：深圳价值在线信息科技股份有限公司

申请日：2020-12-07

公开（公告）日：2024-04-05

公开（公告）号：CN112598513B

主分类号：G06Q40/04

分类号：G06Q40/04;G06F16/23

优先权：

专利状态码：有效-授权

法律状态：2024.04.05#授权;2021.04.23#实质审查的生效;2021.04.02#公开

摘要：本申请适用于金融信息技术领域，提供了一种识别股东风险交易行为的方法及装置，其中该方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为。由此，能够对资本市场的全部参与者进行统一口径的合规交易行为数据统计，可以为资本市场的管理提供数据参考。

主权项：1.一种识别股东风险交易行为的方法，其特征在于，所述方法包括：从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息，其中所述股东公司关联数据库中预存储了多个股东信息和相应的公司信息；基于历史股市交易数据，确定所述目标股东信息针对所述目标公司信息所产生的目标历史交易信息；利用目标股东信息和目标公司信息在历史股市交易数据中进行搜索，从而得到相应的目标历史交易信息；根据股东合规交易条件和所述目标历史交易信息，识别所述目标股东信息是否存在风险交易行为；根据股东合规交易条件和目标历史交易信息，生成针对目标股东信息的交易预警通知；发送交易预警通知至对应目标股东信息的客户端；其中，交易预警通知包括目标股东信息针对目标公司信息的交易额预警值；公司用户或股东用户通过客户端来查看交易预警通知中的交易金额预警值，从而在用户交易前实现自检测，防止因用户不慎操作而导致的违规操作；移动终端基于预设的监测周期，监测法规知识数据库中是否存在更新的股东合规交易法规；当监测到法规知识数据库中存在更新的股东合规交易法规时，通过更新后的股东合规交易法规对相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件进行更新，及时响应迭代更新的法规而重新制定相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，从而及时地更新存在违规交易的股东信息，并且通过前后对比，向监管层直观地展示法规变化前后所影响到的股东群体；在从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息之前，所述方法还包括：从法规知识数据库中确定股东合规交易法规；从所述股东合规交易法规中识别出相应的股东身份限制条件和交易信息限制条件，其中所述股东身份限制条件用于从所述股东公司关联数据库中确定所述目标股东信息，以及所述交易信息限制条件用于确定所述股东合规交易条件；在从股东公司关联数据库中确定待识别风险的目标股东信息以及与所述目标股东信息相关联的目标公司信息之前，所述方法还包括：从股市交易平台，获取在公司信息与股东信息之间的第一结构化数据；获取上市公司披露文件；基于自然语言处理技术解析所述上市公司披露文件中的文本信息，确定与各个公司信息分别相对应的股东信息，以构建相应的在公司信息与股东信息之间的第二结构化数据；基于所述第一结构化数据和所述第二结构化数据，构建所述股东公司关联数据库。

全文数据：

权利要求：

百度查询： 深圳价值在线信息科技股份有限公司 识别股东风险交易行为的方法及装置

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